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OTC柜台市场

来源:贝博bb平台体育app下载    发布时间:2023-10-06 21:52:27

  柜台交易市场又叫OTC(Over-The-Counter)市场、场外交易市场或店头市场,是和交易所市场相对的一个概念。柜台交易市场主要采取一对一协商交易或报价、做市的交易方式,可交易多样化、个性化的产品。当您投资柜台交易证券市场的时候,可能获得较高的投资收益,但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险,根据有关证券法律和法规、行政规章,特提供本风险揭示书,请您认真详细阅读。

  一、柜台交易业务具有市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险及其他各类风险。

  (一)市场风险:市场风险主要指因为股票、债券、利率、汇率、指数、商品等基础资产价格发生波动造成柜台交易产品价格变更引发的风险。在柜台交易业务中,投资者面临柜台交易产品的市场风险。

  (二)信用风险:主要指在与柜台交易产品相关的金融实物资产、或交易对手信用出现重大变化等问题造成交易对手方违约产生的风险。

  (三)流动性风险:主要由于产品的交易量少、买卖价差大、成交需要的时间长、成交的价格弹性小等原因,导致投资者持有的产品无法及时变现。

  (四)操作风险:客户须谨慎保管资金账户卡、身份证件和交易密码、资金密码等资料,如客户将资金账户、产品账户、身份证件等出借给他人使用或将交易密码、资金密码等泄露给他人,由此造成的后果由投资者承担。若投资者委托别人代理交易的,因代理人超越代理权限或范围恶意操作有可能造成的损失由投资者自行承担。

  证券公司和与柜台交易业务相关机构在业务操作过程中,可能因操作失误或违反操作规程而给客户带来风险。

  在客户持有柜台交易产品期间,证券公司将以《华泰证券柜台交易业务客户协议》约定的通知与送达方式及甲方在乙方留存的通讯方式,向其发送通知。通知发出并经过约定的时间后,将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时知晓有关通知内容,由此产生的责任和风险由客户自行承担。

  在客户持有柜台交易产品期间,客户的联系方式发生变化,但未及时变更预留在证券公司的有效联系方式,导致证券公司无法通知其相关信息,由此产生的责任和风险由客户自行承担。

  (五)政策风险:由于国家法律、法规和相关政策、规则发生变化,可能引起产品价格波动、投资收益水平变化,对您的交易产生不利影响,甚至造成经济损失。

  1、技术风险:因交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术实现的,这些技术存在着发生故障或被网络黑客和计算机病毒攻击的可能,由此可能给您带来损失。

  2、不可抗力因素导致的风险:诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统瘫痪;证券经营机构无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致柜台交易系统非正常运行甚至瘫痪,这些都会使您的交易委托无法正常进行,您将承担由此会造成的损失。

  3、特殊证券品种风险:您应当根据自身的经济实力、承受能力和对投资品种的了解程度认真决定证券投资策略,当您有意投资有较大潜在风险的证券品种时,尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的风险。

  二、客户应该依据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力,以及内部制度(适用于机构客户的情形),慎重决定参与柜台交易。

  三、客户在参与柜台交易前,应首先了解证券公司是否具有开展柜台交易业务的资质。

  1、本公司敬告投资者,请您配合证券公司进行风险承担接受的能力评估,并客观判断自身风险承担接受的能力与柜台市场交易涉及的各类金融产品的风险是否相匹配,审慎进行投资。

  2、柜台交易市场是一个风险无时不在的市场, 您在进行柜台市场交易时存在赢利的可能,也存在亏损的风险。本风险揭示书并不能完全揭示柜台市场所有交易的全部风险及柜台市场的全部情形。您在参与以上各种证券交易前务必对此有清醒的认识, 建议投资者应当充分深入地了解柜台市场蕴含的各项风险并谨慎行事,并认真考虑是否参与交易。

  本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明柜台交易的所有风险。客户在参与柜台交易前,应认真阅读相关业务规则及《客户协议》条款,掌握柜台交易所特有的业务规则,并做好风险评估与财务安排,确定自身有足够的风险承担接受的能力,避免因参与柜台交易而遭受难以承受的损失。投资者在本风险提示书上签字,即表明投资者已经理解并愿意自行承担柜台交易的风险和损失。

  投资者确认:已充分了解和认识前款所列的以及其他前款未予明示但实际存在或可能出现的风险,愿意承担参与柜台交易的全部风险,且其经济条件和心理承担接受的能力足以承担全部该等风险。

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